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  • 新華網(wǎng)：企業(yè)合規師職業(yè)能力（水平）考試順利開(kāi)考 [2023-10-19]
  • 人民日報：2023年10月企業(yè)合規師考試開(kāi)考 [2023-10-16]
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  • 《合規管理體系指南》國家標準正式發(fā)布 2017年12月29日扑吞，由中國標準化研究院牽頭制定的GB/T35770-2017《合規管理體系指南》國家標準經(jīng)國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會(huì )正式批準斗黍、發(fā)布板撩，并將于2018年8月1日起實(shí)施。該標準以良好治理、比例原則、透明和可持續性原則為基礎，給出了合規管理體系的各項要素以及各類(lèi)組織建立待侯、實(shí)施、評價(jià)和改進(jìn)合規管理體系的指導和建議。它的實(shí)施與應用，不僅能夠幫助各類(lèi)組織降低不合規發(fā)生的風(fēng)險版确、強化社會(huì )責任、實(shí)現可持續發(fā)展，而且還對營(yíng)造公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境、推進(jìn)法治國家建設具有重要作用。合規是企業(yè)可持續發(fā)展的基石石挂。近年來(lái)采顶，國際社會(huì )和各國政府都致力于建立和維護開(kāi)放、透明、公平的社會(huì )秩序，與此同時(shí)，我國正在全面推進(jìn)依法治國，在這樣的背景下贩虾，我國企業(yè)不論是在國內發(fā)展還是開(kāi)展海外業(yè)務(wù)都離不開(kāi)合規。2017年5月，審議通過(guò)《關(guān)于規范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為的若干意見(jiàn)》，提出規范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為肥缔，加強企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為合規制度建設。在此背景下，企業(yè)越來(lái)越多地關(guān)注其所面臨的合規風(fēng)險以及如何實(shí)現合規。而GB/T35770-2017《合規管理體系指南》的發(fā)布與實(shí)施夭私，將為我國各類(lèi)企業(yè)建立并運行合規管理體系胀瘤，識別先队、分析和評價(jià)合規風(fēng)險，進(jìn)而改進(jìn)合規管理流程，應對和管控合規風(fēng)險提供指導和建議。2016年12月，中國標準化研究院牽頭組建了《合規管理體系指南》國家標準工作組，負責起草《合規管理體系指南》國家標準价卤。
  • 關(guān)于建立涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制的指導意見(jiàn)（試行） 關(guān)于印發(fā)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制的指導意見(jiàn)（試行）》的通知為深入學(xué)習貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，全面貫徹法治思想，在依法推進(jìn)企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作中建立健全涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制，有效懲治預防企業(yè)違法犯罪，服務(wù)保障經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展夭蒜，助力推進(jìn)國家治理體系和治理能力現代化迫筑，最高人民檢察院贺奠、司法部味爷、財政部、生態(tài)環(huán)境部蛀膊、國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )辩诞、國家稅務(wù)總局僻孝、國家市場(chǎng)監督管理總局往堡、全國工商聯(lián)葡料、中國國際貿易促進(jìn)委員會(huì )研究制定了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制的指導意見(jiàn)（試行）》，現印發(fā)你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。貫徹落實(shí)中遇到的重要情況和問(wèn)題，請及時(shí)層報最高人民檢察院、司法部、財政部、生態(tài)環(huán)境部、國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )、國家稅務(wù)總局、國家市場(chǎng)監督管理總局、全國工商聯(lián)、中國國際貿易促進(jìn)委員會(huì )。最高人民檢察院　司法部　財政部　生態(tài)環(huán)境部　國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )　國家稅務(wù)總局國家市場(chǎng)監督管理總局　中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì )　中國國際貿易促進(jìn)委員會(huì )2021年6月3日關(guān)于建立涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制的指導意見(jiàn)（試行）為貫徹落實(shí)習重要講話(huà)精神和重大決策部署俱呀，在依法推進(jìn)企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作中建立健全涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制，有效懲治預防企業(yè)違法犯罪，服務(wù)保障經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展，助力推進(jìn)國家治理體系和治理能力現代化，根據刑法、刑事訴訟法等法律法規及相關(guān)政策精神，制定本指導意見(jiàn)。第一章總則第一條　涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)第三方機制），是指人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時(shí)，對符合企業(yè)合規改革試點(diǎn)適用條件的掘鱼，交由第三方監督評估機制管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)第三方機制管委會(huì )）選任組成的第三方監督評估組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)第三方組織），對涉案企業(yè)的合規承諾進(jìn)行調查、評估、監督和考察坟倾。考察結果作為人民檢察院依法處理案件的重要參考徽捶。第二條　第三方機制的建立和運行，應當遵循依法有序、公開(kāi)公正、平等保護、標本兼治的原則。第三條　第三方機制適用于公司、企業(yè)等市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的經(jīng)濟犯罪、職務(wù)犯罪等案件，既包括公司、企業(yè)等實(shí)施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實(shí)際控制人洋鹊、經(jīng)營(yíng)管理人員异吻、關(guān)鍵技術(shù)人員等實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的犯罪案件沿褂。第四條　對于同時(shí)符合下列條件的涉企犯罪案件锁摔，試點(diǎn)地區人民檢察院可以根據案件情況適用本指導意見(jiàn)：（一）涉案企業(yè)诱茶、個(gè)人認罪認罰胜溢；（二）涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，承諾建立或者完善企業(yè)合規制度，具備啟動(dòng)第三方機制的基本條件；（三）涉案企業(yè)自愿適用第三方機制。第五條　對于具有下列情形之一的涉企犯罪案件，不適用企業(yè)合規試點(diǎn)以及第三方機制：（一）個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設立公司途事、企業(yè)的；（二）公司、企業(yè)設立后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的；（三）公司、企業(yè)人員盜用單位名義實(shí)施犯罪的；（四）涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪的织浪；（五）其他不宜適用的情形。第二章第三方機制管委會(huì )的組成和職責第六條　最高人民檢察院琅沟、國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )、財政部、全國工商聯(lián)會(huì )同司法部、生態(tài)環(huán)境部、國家稅務(wù)總局、國家市場(chǎng)監督管理總局侍邢、中國國際貿易促進(jìn)委員會(huì )等部門(mén)組建第三方機制管委會(huì )敦捧，全國工商聯(lián)負責承擔管委會(huì )的日常工作，國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )、財政部負責承擔管委會(huì )中涉及國有企業(yè)的日常工作。第三方機制管委會(huì )履行下列職責：（一）研究制定涉及第三方機制的規范性文件债轰；（二）研究論證第三方機制涉及的重大法律政策問(wèn)題；（三）研究制定第三方機制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫的入庫條件和管理辦法；（四）研究制定第三方組織及其人員的工作保障和激勵制度；（五）對試點(diǎn)地方第三方機制管委會(huì )和第三方組織開(kāi)展日常監督和巡回檢查畦娄；（六）協(xié)調相關(guān)成員單位對所屬或者主管的中華全國律師協(xié)會(huì )、中國注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )、中國企業(yè)聯(lián)合會(huì )、中國注冊稅務(wù)師協(xié)會(huì )、中國貿促會(huì )全國企業(yè)合規委員會(huì )（中國貿促會(huì )商事法律服務(wù)中心）以及其他行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )、機構等在企業(yè)合規領(lǐng)域的業(yè)務(wù)指導，研究制定涉企犯罪的合規考察標準；（七）統籌協(xié)調全國范圍內第三方機制的其他工作。第七條　第三方機制管委會(huì )各成員單位建立聯(lián)席會(huì )議機制，由最高人民檢察院、國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )、財政部盖呼、全國工商聯(lián)負責同志擔任召集人，根據工作需要定期或者不定期召開(kāi)會(huì )議，研究有關(guān)重大事項和規范性文件，確定階段性工作重點(diǎn)和措施。各成員單位應當按照職責分工超抡，認真落實(shí)聯(lián)席會(huì )議確定的工作任務(wù)和議定事項鸽斟，建立健全日常聯(lián)系、聯(lián)合調研、信息共享咒钟、宣傳培訓等機制，推動(dòng)企業(yè)合規改革試點(diǎn)和第三方機制相關(guān)工作的順利進(jìn)行。第八條　試點(diǎn)地方的人民檢察院和國資委、財政部門(mén)、工商聯(lián)應當結合本地實(shí)際迅御，參照本指導意見(jiàn)第六條、第七條規定組建本地區的第三方機制管委會(huì )并建立聯(lián)席會(huì )議機制。試點(diǎn)地方第三方機制管委會(huì )履行下列職責：（一）建立本地區第三方機制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫织娶，并根據各方意見(jiàn)建議和工作實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；（二）負責本地區第三方組織及其成員的日常選任、培訓、考核工作挂滓，確保其依法依規履行職責；（三）對選任組成的第三方組織及其成員開(kāi)展日常監督和巡回檢查；（四）對第三方組織的成員違反本指導意見(jiàn)的規定，或者實(shí)施其他違反社會(huì )公德、職業(yè)倫理的行為验懊，嚴重損害第三方組織形象或公信力的，及時(shí)向有關(guān)主管機關(guān)、協(xié)會(huì )等提出懲戒建議某饲，涉嫌違法犯罪的，及時(shí)向公安司法機關(guān)報案或者舉報，并將其列入第三方機制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫黑名單；（五）統籌協(xié)調本地區第三方機制的其他工作。第九條　第三方機制管委會(huì )應當組建巡回檢查小組冗硼，按照本指導意見(jiàn)第六條第五項、第八條第三項的規定，對相關(guān)組織和人員在第三方機制相關(guān)工作中的履職情況開(kāi)展不預先告知的現場(chǎng)抽查和跟蹤監督。巡回檢查小組成員可以由人大代表、政協(xié)委員最冰、人民監督員、退休法官蜗卜、檢察官以及會(huì )計審計等相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者擔任。第三章第三方機制的啟動(dòng)和運行第十條　人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時(shí)，應當注意審查是否符合企業(yè)合規試點(diǎn)以及第三方機制的適用條件，并及時(shí)征詢(xún)涉案企業(yè)、個(gè)人的意見(jiàn)故赴。涉案企業(yè)、個(gè)人及其辯護人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位掉盅、人員提出適用企業(yè)合規試點(diǎn)以及第三方機制申請的，人民檢察院應當依法受理并進(jìn)行審查。人民檢察院經(jīng)審查認為涉企犯罪案件符合第三方機制適用條件的，可以商請本地區第三方機制管委會(huì )啟動(dòng)第三方機制蚊贼。第三方機制管委會(huì )應當根據案件具體情況以及涉案企業(yè)類(lèi)型，從專(zhuān)業(yè)人員名錄庫中分類(lèi)隨機抽取人員組成第三方組織，并向社會(huì )公示。第三方組織組成人員名單應當報送負責辦理案件的人民檢察院備案窗借。人民檢察院或者涉案企業(yè)、個(gè)人、其他相關(guān)單位购哺、人員對選任的第三方組織組成人員提出異議的，第三方機制管委會(huì )應當調查核實(shí)并視情況做出調整午筝。第十一條　第三方組織應當要求涉案企業(yè)提交專(zhuān)項或者多項合規計劃，并明確合規計劃的承諾完成時(shí)限。涉案企業(yè)提交的合規計劃，主要圍繞與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內部治理結構略毕、規章制度、人員管理等方面存在的問(wèn)題型乘，制定可行的合規管理規范，構建有效的合規組織體系涯塔，健全合規風(fēng)險防范報告機制，彌補企業(yè)制度建設和監督管理漏洞巩检，防止再次發(fā)生相同或者類(lèi)似的違法犯罪。第十二條　第三方組織應當對涉案企業(yè)合規計劃的可行性、有效性與全面性進(jìn)行審查劲藐，提出修改完善的意見(jiàn)建議，并根據案件具體情況和涉案企業(yè)承諾履行的期限余赢，確定合規考察期限。在合規考察期內，第三方組織可以定期或者不定期對涉案企業(yè)合規計劃履行情況進(jìn)行檢查和評估，可以要求涉案企業(yè)定期書(shū)面報告合規計劃的執行情況，同時(shí)抄送負責辦理案件的人民檢察院。第三方組織發(fā)現涉案企業(yè)或其人員尚未被辦案機關(guān)掌握的犯罪事實(shí)或者新實(shí)施的犯罪行為，應當中止第三方監督評估程序亿卤，并向負責辦理案件的人民檢察院報告。第十三條　第三方組織在合規考察期屆滿(mǎn)后侮邀，應當對涉案企業(yè)的合規計劃完成情況進(jìn)行全面檢查、評估和考核秃励，并制作合規考察書(shū)面報告，報送負責選任第三方組織的第三方機制管委會(huì )和負責辦理案件的人民檢察院莹持。第十四條　人民檢察院在辦理涉企犯罪案件過(guò)程中，應當將第三方組織合規考察書(shū)面報告狠嗤、涉案企業(yè)合規計劃、定期書(shū)面報告等合規材料制跟，作為依法作出批準或者不批準逮捕、起訴或者不起訴以及是否變更強制措施等決定暮的，提出量刑建議或者檢察建議隐澈、檢察意見(jiàn)的重要參考。人民檢察院發(fā)現涉案企業(yè)在預防違法犯罪方面制度不健全使组、不落實(shí)，管理不完善，存在違法犯罪隱患，需要及時(shí)消除的鹃答，可以結合合規材料果狞，向涉案企業(yè)提出檢察建議。人民檢察院對涉案企業(yè)作出不起訴決定捷枯，認為需要給予行政處罰、處分或者沒(méi)收其違法所得的，應當結合合規材料，依法向有關(guān)主管機關(guān)提出檢察意見(jiàn)诵实。人民檢察院通過(guò)第三方機制，發(fā)現涉案企業(yè)或其人員存在其他違法違規情形的婶雀，應當依法將案件線(xiàn)索移送有關(guān)主管機關(guān)、公安機關(guān)或者紀檢監察機關(guān)處理俐帘。第十五條　人民檢察院對于擬作不批準逮捕、不起訴、變更強制措施等決定的涉企犯罪案件，可以根據《人民檢察院審查案件聽(tīng)證工作規定》召開(kāi)聽(tīng)證會(huì )，并邀請第三方組織組成人員到會(huì )發(fā)表意見(jiàn)除呵。第十六條　負責辦理案件的人民檢察院應當履行下列職責：（一）對第三方組織組成人員名單進(jìn)行備案審查，發(fā)現組成人員存在明顯不適當情形的蛹厅，及時(shí)向第三方機制管委會(huì )提出意見(jiàn)建議；（二）對涉案企業(yè)合規計劃凑保、定期書(shū)面報告進(jìn)行審查冤寿，向第三方組織提出意見(jiàn)建議；（三）對第三方組織合規考察書(shū)面報告進(jìn)行審查逛徽，向第三方機制管委會(huì )提出意見(jiàn)建議墨胖，必要時(shí)開(kāi)展調查核實(shí)工作；（四）依法辦理涉案企業(yè)、個(gè)人及其辯護人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位梭域、人員在第三方機制運行期間提出的申訴跨瞭、控告或者有關(guān)申請披尉、要求鹤殖；（五）刑事訴訟法骤渊、人民檢察院刑事訴訟規則等法律、司法解釋規定的其他法定職責。第十七條　第三方組織及其組成人員在合規考察期內，可以針對涉案企業(yè)合規計劃妈拌、定期書(shū)面報告開(kāi)展必要的檢查躬微、評估廷痘，涉案企業(yè)應當予以配合丑贮。第三方組織及其組成人員應當履行下列義務(wù)：（一）遵紀守法，勤勉盡責，客觀(guān)中立；（二）不得泄露履職過(guò)程中知悉的國家秘密贬丛、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私廊蜒；（三）不得利用履職便利蝗罗，索取澳缴、收受賄賂或者非法侵占涉案企業(yè)啼辣、個(gè)人的財物柜步；（四）不得利用履職便利革辖，干擾涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)仁颓。第三方組織組成人員系律師肴幌、注冊會(huì )計師瞒爬、稅務(wù)師（注冊稅務(wù)師）等中介組織人員的泥昨，在履行第三方監督評估職責期間不得違反規定接受可能有利益關(guān)系的業(yè)務(wù)；在履行第三方監督評估職責結束后一年以?xún)缺┕梗鲜鋈藛T及其所在中介組織不得接受涉案企業(yè)较木、個(gè)人或者其他有利益關(guān)系的單位触粥、人員的業(yè)務(wù)转锈。第十八條　涉案企業(yè)或其人員在第三方機制運行期間迹蜘，認為第三方組織或其組成人員存在行為不當或者涉嫌違法犯罪的，可以向負責選任第三方組織的第三方機制管委會(huì )反映或者提出異議饿序，或者向負責辦理案件的人民檢察院提出申訴悉稠、控告。涉案企業(yè)及其人員應當按照時(shí)限要求認真履行合規計劃，不得拒絕履行或者變相不履行合規計劃呛凶、拒不配合第三方組織合規考察或者實(shí)施其他嚴重違反合規計劃的行為诲却。第四章附則第十九條　紀檢監察機關(guān)認為涉嫌行賄的企業(yè)符合企業(yè)合規試點(diǎn)以及第三方機制適用條件，向人民檢察院提出建議的闹获，人民檢察院可以參照適用本指導意見(jiàn)笙以。第二十條　試點(diǎn)地方人民檢察院谭网、國資委、財政部門(mén)、工商聯(lián)可以結合本地實(shí)際，參照本指導意見(jiàn)會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定具體實(shí)施辦法，并按照試點(diǎn)工作要求報送備案父阻。本指導意見(jiàn)由最高人民檢察院顽腾、國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )致稀、財政部、全國工商聯(lián)會(huì )同司法部、生態(tài)環(huán)境部、國家稅務(wù)總局、國家市場(chǎng)監督管理總局、中國國際貿易促進(jìn)委員會(huì )負責解釋?zhuān)杂“l(fā)之日起施行。
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